Warum Sie IT-Audit im Jahr 2023 benötigen

Inhaltsverzeichnis

1. Was ist ein IT-Audit?
2. Die Ziele eines Informationstechnologie-Audits
3. Wer führt ein IT-Audit durch?
4. Rollen und Fähigkeiten eines IT-Auditors
5. Warum Sie ein IT-Audit benötigen: Wichtigkeit
6. IT-Audittypen
7. Wie man ein IT-Audit durchführt – Prozess und Grundlegende Schritte
8. Fazit
9. FAQ

Was ist ein IT-Audit?

Ein IT-Audit, auch Informationstechnologie-Audit genannt, ist der von Experten nach einer strukturierten Bewertung und systematischen Bewertung durchgeführte professionelle Vorgang zur Untersuchung und Erforschung der Informationstechnologiesysteme, -Prozesse und -Kontrollen einer Organisation. Der IT-Auditvorgang erstreckt sich auf verschiedene Aspekte der IT-Infrastruktur, des Betriebs und der Praktiken der Organisation. Dies geschieht, um die Vorschriften, Ziele und Industriestandards mit der IT-Abteilung in der Organisation abzustimmen.

Vereinfacht gesagt handelt es sich um eine Kontrolle und Abwägung zwischen Vorschriften und IT-Fakultäten oder -Abteilungen in Organisationen verschiedener Branchen. Mit IT-Audits können Unternehmen die Wirksamkeit und Sicherheitskonformität ihrer bestehenden IT-Kontrollen zum Schutz von Unternehmensvermögen, Datenschutz und Finanzkontrollen feststellen.

Dies sind einige der Bereiche, die das IT-Audit abdeckt und untersucht:

1. Informationssicherheit und Zugriffskontrollen
2. Netzwerkinfrastruktur und Architektur
3. IT-Governance und -Management
4. Datenwiederherstellung und Notfallwiederherstellung
5. Übereinstimmung
6. Anbietermanagement
7. IT-Operationen und Servicemanagement
8. Systementwicklung und Änderungsmanagement
9. Geschäftskontinuitätsplanung
10. IT-Vermögensverwaltung

Die Ziele eines Informationstechnologie-Audits

Im Gegensatz zu Finanzprüfungen, die es schon seit langem gibt, ist das IT-Audit branchenübergreifend ein neues Phänomen, beispielsweise IT-Audit für Farbenherstellern . Obwohl sie Ähnlichkeiten aufweisen, bieten die Aufgaben und Ziele eines IT-Audits sowohl kurzfristige als auch langfristige Vorteile.

Hier sind einige Ziele eines IT-Audits, die zeigen, warum Sie es im Jahr 2023 benötigen:

1. Sein Ziel besteht darin, um zu bewerten, wie effektiv und effizient die IT-Operationen und -Prozesse im Unternehmen oder in der Organisation sind.
2. Es überprüft die Richtlinien und Governance-Muster, die in der IT-Infrastruktur und dem IT-System des Unternehmens übernommen wurden.
3. Es stellt die Einhaltung geltender Vorschriften und Industriestandards sicher und setzt diese durch.
4. Es bewertet die Integrität und Zuverlässigkeit der vorhandenen IT-Datenbanken und Infrastruktur.
5. Es identifiziert mögliche Risiken, Schwächen und Schwachstellen in IT-Systemen.
6. Es bewertet die Sicherheit vertraulicher und sensibler Informationen und Daten.
7. Es untersucht die Angemessenheit von Notfallwiederherstellungs- und Geschäftskontinuitätsplänen.

Wer führt ein IT-Audit durch?

Ein IT-Audit wird von einem Team von Personen durchgeführt, die als IT-Auditoren bezeichnet werden und über qualifizierte Zertifizierungen verfügen, um die Verfahren ihrer festgelegten Ziele durchzuführen. Dieser Vorgang wird häufig entweder von internen Auditoren, nämlich Experten innerhalb des Unternehmens, oder von externen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften durchgeführt, die auf IT-Audit spezialisiert sind. Externe IT-Auditoren sind unabhängige Profis, die in jedem Unternehmen unterschiedlicher Branchen eingesetzt werden können.

Auch wenn sich das Fachwissen und die Erfahrung interner und externer IT-Auditoren unterscheiden können, müssen beide über ein entsprechendes Qualifikations- und Zertifizierungsniveau verfügen, bevor sie mit der IT-Prüfungsaufgabe beauftragt werden können. Diese Qualifikationen und Zertifizierungen umfassen Folgendes:

1. Zertifizierte Wirtschaftsprüfer für Informationssysteme (CISA): Diese Zertifizierung richtet sich an Informationssicherheitsexperten und Informationstechnologie-Auditoren. ISACA ist die Berufsorganisation, die Personen für diese Qualifikation zertifiziert. Um diese Zertifizierung zu erhalten, müssen IT-Auditoren über mindestens fünf Jahre Berufserfahrung in diesem Bereich verfügen.
2. Zertifizierter interner Auditor (CIA): Hierbei handelt es sich um eine weltweit anerkannte Zertifizierung, die vom Institute of Internal Auditors (IIA) angeboten wird. Die CIA-Zertifizierung ist zwar nicht spezifisch für IT-Audit, es handelt sich jedoch um eine weltweit vom Institute of Internal Auditors (IIA) angebotene anerkannte Zertifizierung.
3. Zertifizierter Informationssicherheitsmanager (CISM): Diese Zertifizierung richtet sich an Informationssicherheitsmanager. Es erforscht das Wissen über den Entwurf und die Wartung von Informationssicherheitsprogrammen.
4. Zertifizierter Betrugsprüfer (CFE): CFE befasst sich mit einem Kurs zum Thema IT-Audit und richtet sich nicht speziell an IT-Auditor. Es vermittelt, wie man Betrug verhindert, aufdeckt und untersucht.
5. Certified in Risk and Information Systems Control (CRISC): ISACA bietet die Zertifizierung qualifizierten Kandidaten an. Der Schwerpunkt liegt auf dem Management von IT- und Unternehmensrisiken. Darüber hinaus werden Kenntnisse zur Identifizierung und Bewältigung von IT-Risiken sowie zur Implementierung geeigneter Kontrollen vermittelt.

Rollen und Fähigkeiten eines IT-Auditors

Ein IT-Auditor spielt eine wichtige Rolle in verschiedenen Branchen. Nachfolgend sind einige seiner Rollen aufgeführt:

1. Planung und Auditimplementierung
2. Feststellung der Auditumfangs und Auditziele
3. Durchführung von Risikomanagementaufgaben
4. Einhaltung von Auditstandards und -Vorschriften
5. Dokumentation ihrer auf dem Audit basierenden Ergebnisse
6. Angebot von Sicherheitslösungen
7. Weiterverfolgung von Empfehlungen

Zu den erforderlichen Fähigkeiten eines IT-Auditors gehören:

Formale Qualifikationen und praktische Erfahrung

Dazu gehört ein grundlegender Hintergrund im theoretischen und praktischen Studium der Disziplin Informationstechnologie. Es ist außerdem erforderlich, dass IT-Auditor über eine formale Ausbildung verfügen, obwohl dies nicht zwingend erforderlich ist, weil dies von der Organisation abhängt. Es sollte auch ein Nachweis darüber vorliegen, dass Auditor über Berufserfahrung im Bereich Datensicherheit verfügen.

Grundlegende betriebswirtschaftliche Kenntnisse

Diese Fähigkeit ist erforderlich, weil sie Auditoren hilft, die Leitprinzipien des Unternehmens zu kennen und zu wissen, und wie sie ihre IT-Werte damit verbinden können.

Gute Kommunikationsfähigkeiten

Kommunikation ist der Kern jedes Unternehmens oder jeder Transaktion. Damit ein Auditor qualitativ hochwertige Arbeit liefern kann, muss er in der Lage sein, seine Ideen, Empfehlungen und Ergebnisse in einer für seinen Kunden verständlichen Sprache auszudrücken. Dies erstreckt sich auch auf ihre Kommunikation, indem sie sich in technischen Worten ausdrücken.

Warum Sie ein IT-Audit benötigen: Wichtigkeit

Die Bedeutung des IT-Audits und ihre Notwendigkeit für Organisationen und Unternehmen ist noch nicht allen bewusst. In diesem Abschnitt des Artikels wird die große Bedeutung eines IT-Audits in verschiedenen Branchen hervorgehoben und erläutert. Hier ist die hervorgehobene Bedeutung:

1. Risikomanagement
2. Betriebliche Effizienz und Effektivität
3. Informationssicherheit und Datenschutz
4. Compliance und rechtliche Anforderungen
5. Vertrauen und Zuversicht der Stakeholder
6. Unternehmenskontinuität und Notfallwiederherstellung

Risikomanagement

IT-Audits identifizieren gezielt potenzielle Risiken und mögliche Schwachstellen. IT-Auditoren ergreifen proaktive Maßnahmen, um Bereiche zu identifizieren, die anfällig für Verstöße, unbefugte Zugriffe, Datenverluste oder Systemausfälle sind. Daher unterstützt es ein wirksames Risikomanagement, weil Cyberkriminalität und Datenschutzverletzungen in dieser technologisch fortgeschrittenen Welt mit den kürzlichen Entwicklungen Schritt halten.

Betriebliche Effizienz und Effektivität

Audits fördern die Effizienz und Wirksamkeit der Richtlinien und Ziele des IT-Systembetriebs eines Unternehmens. Es überprüft und gleicht die Systemleistung, Datengenauigkeit, Softwareentwicklungsprozesse und IT-Service-Management-Praktiken aus.

Informationssicherheit und Datenschutz

IT-Audits untersuchen Verstöße gegen den Informations- und Datenschutz des Unternehmens. Auf diese Weise werden die Kosten für künftige Schäden an der IT-Integrität und -Zuverlässigkeit des Unternehmens eingespart.

IT-Audits identifizieren außerdem die Lücken und Schwachstellen im Sicherheitskontrollsystem, darunter: Zugangskontrollen, Verschlüsselung, Einbruchmeldungssysteme und Verfahren zur Reaktion auf Vorfälle. Dabei werden Schutzmaßnahmen und ein angemessener IT-Systemschutz für die Daten und Informationen des Unternehmens umgesetzt.

Compliance und rechtliche Anforderungen

IT-Abteilung oder das IT-System des Unternehmens im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen arbeitet, und zwar nicht nur mit den Vorschriften des Unternehmens, sondern auch mit den Vorschriften der Branche. Auf diese Weise werden die Wettbewerber in Schach gehalten und es wird nicht übertrieben, um den Wettbewerbsvorteil zu erhalten. Es wird auch sichergestellt, dass das IT-Team oder die Unternehmensleitung die gesetzlichen Anforderungen nicht aus eigennützigen und illegalen Gründen boykottiert.

Vertrauen und Zuversicht der Stakeholder

Vertrauen und Zuversicht sind für das Überleben eines Unternehmens unerlässlich. Dies gilt nicht nur für den Umgang mit dem Unternehmen und den Kunden, sondern auch für die Interessengruppen, das Management, die Vorstandsmitglieder, die Geschäftspartner, die Investoren und die Aufsichtsbehörden. Ein IT-Audit ist für Unternehmen von entscheidender Bedeutung, da sie allen Beteiligten die Gewissheit gibt, dass das Unternehmen oder die Organisation angemessene Kontrollen, Sicherheitsvorkehrungen und Risikomanagementmaßnahmen eingeführt hat.

Unternehmenskontinuität und Notfallwiederherstellung

IT-Audits überprüfen die Notfallwiederherstellungs- und Geschäftskontinuitätspläne des Unternehmens und stellen sicher, dass sie robust und aktuell sind. IT-Audits minimieren und reduzieren die möglichen Auswirkungen von IT-Pannen und -Störungen, indem sie die Angemessenheit von Backup-Verfahren, Datenwiederherstellungsfunktionen und Notfallplänen bewerten. Zu diesen Störungen zählen unter anderem Systemausfälle, Naturkatastrophen, Cyberangriffe und Straftaten.

IT-Audittypen

Die IT-Audittypen, die zur Durchführung des Auditprozesses zur Verfügung stehen, variieren je nach Methodik und Schwerpunkten. Es gibt drei Haupttypen von IT-Audits, die ein breites Spektrum weiterer Audits abdecken, die ebenfalls in diesem Abschnitt erwähnt werden. Die drei IT-Audittypen sind:

1. Audit der Innovationsfähigkeiten
2. Innovatives Vergleichsaudit
3. Audit der Technologieposition

Audit der Innovationsfähigkeiten

Audit der Innovationsfähigkeiten konzentriert sich auf innovative Fähigkeit des Unternehmens und sich auf die Innovationsfähigkeit und den technologischen Fortschritt und die Akzeptanz einer Organisation für das Wachstum und die Ausrichtung des Unternehmens in der Branche. Dadurch werden die verschiedenen Technologien und Arten von Geräten genutzt, die zur Förderung von Innovationen beitragen können.

Eines seiner Hauptziele besteht darin, die Tiefe der Weiterentwicklung des Unternehmens mit seiner verfügbaren Technologie und seinem IT-System zu untersuchen. Es untersucht die innovative Strategie, Führung, Forschung, Entwicklung, Technologieeinführung, digitale Transformation, IT-Infrastrukturen und dergleichen der Organisation.

Innovatives Vergleichsaudit

Dieser Typ des Audits analysiert die Wettbewerbsvorsprunge und Vorteile der Organisation gegen andere Konkurrenten. Dieses untersucht die von Organisationen besessenen Forschungs- Entwicklung-Verarbeitungsanlagen und verfolgt die Versorgung und Lieferung dieser Anlagen und neuer Produkte.

IT-Auditoren ergreifen Sicherheitsmaßnahmen, indem sie der Organisation empfehlen, wo es an IT-Einrichtungen und -Technologie mangeln könnte. Bei diesem Audit kommt es auf die Innovationsfähigkeit der Organisation an, um einen angemessenen Vergleich anzustellen und eine würdige Empfehlung abzugeben.

Audit der Technologieposition

Audit der Technologieposition hebt hervor, überprüft und stellt die fehlende Position der Technologie in der Organisation fest. Außerdem wird die aktuelle Ausrüstung überprüft und weitere Arten von Ausrüstung, Versorgungsleistungen, Technologien oder Innovationen empfohlen, die dazu beitragen, das Wachstumstempo des Unternehmens in seiner Branche zu beschleunigen. Diese Technologien können nach Basis, Schlüssel, Stimulation oder Neuentwicklung klassifiziert werden.

Andere IT-Audittypen umfassen:

1. Systeme und Apps: Dieses Audit wird durchgeführt, um zu beurteilen und zu prüfen, ob alle Systeme und Web-Apps effektiv und effizient funktionieren, wie sie sollten.
2. Audit des Cloud-Anbieters: Damit soll das Ziel erreicht werden, die Leistung des Cloud-Anbieters und -Lieferanten zu verbessern. Es prüft, ob alle festgelegten Kontrollen und besten Praktiken erfüllt sind.
3. Systementwicklung: Dieser Audit-Typ basiert auf den Veränderungen und Entwicklungen, die mit dem IT-System einhergehen. Es überprüft, ob die in der Entwicklung und Änderung befindlichen Systeme alle wichtigen Businessziele der Organisation erfüllen.
4. Informationsverarbeitungsanlagen: IT-Auditoren nutzen diese Art von IT-Audit, um die Funktionsfähigkeit von Informationsverarbeitungsanlagen zu bewerten. Sie prüft, ob die Verarbeitungsanlagen auch unter ungünstigen Bedingungen zeitnah und korrekt arbeiten.
5. Sicherheitsaudit: Dieses Audit deckt das Risikomanagement und den Datenschutz ab. Es prüft auf Verletzungen von Datenbanken, Informationen und Privatsphäre.
6. Verwaltung der IT- und Unternehmensarchitektur: Dieses Audit umfasst die Verwaltung der Architektur und die Ermittlung von Werkzeugen, Rahmenwerken und bewährten Verfahren in diesem Bereich.
7. Client & Server, Telekommunikation, Intranets & Extranets: Es wird geprüft, ob der Server und das Netz, das den Client mit dem Server verbindet, in gutem Zustand sind. Außerdem wird sichergestellt und validiert, dass das Kommunikationssystem intakt ist und effizient funktioniert.

Durchführung eines IT-Audits – Prozess und grundlegende Schritte

Der IT-Auditprozess folgt in verschiedenen Branchen gemeinsamen grundlegenden Schritten. Zum besseren Verständnis werden diese Schritte in diesem Artikel in vier Phasen erläutert. Diese Schritte umfassen:

1. Planung und Strategie
2. Vor-Ort-Einsatz (Fieldwork)
3. Dokumentation und Berichterstattung
4. Weiterverfolgung und Überwachung

Planung und Strategie

Dies ist der allererste Schritt und Prozess, den die IT-Auditoren bei ihrer Tätigkeit unternehmen. Er kommt vor allen anderen Schritten, denn eine frühzeitige Planung spart unnötige Kosten und sorgt dafür, dass die Auditoren ihre Ressourcen effizienter einsetzen.

In dieser Phase überprüfen die IT-Auditoren den Umfang, die Ziele und die Geschäftsstrategie des Unternehmens. Dies ist auch die Phase, in der die Auditoren ihre Prozesse und alles, was zur Durchführung einer erfolgreichen Prüfung für das Unternehmen gehört, festlegen.

In der Planungs- und Strategiephase führen die IT-Auditoren folgende Aktivitäten durch:

1. Definieren den Umfang und die Ziele des IT-Audits.
2. Zeigen der zu prüfenden Bereiche, Systeme und Infrastrukturen auf.
3. Unter Berücksichtigung der Vorschriften und Protokolle der Branche bestimmen sie die Kriterien, die für das Audit erfüllt werden müssen.
4. Sie weisen die erforderlichen Ressourcen und das Budget zu, das die Mitglieder des IT-Audit-Teams und die Tools abdeckt.

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Vor-Ort-Einsatz (Fieldwork)

Dieser zweite Schritt des Auditprozesses beinhaltet die Hauptarbeit, die zu leisten ist. Er umfasst alle Maßnahmen und Aktivitäten des IT-Auditoren. Ihre Aktivitäten können in vier Kategorien eingeteilt werden, und diese sind:

1. Informationssammlung: Das Auditorenteam sammelt alle Informationen über die IT-Vorschriften des Unternehmens und überprüft sie mit den Vorschriften der Branche.
2. Risikobewertung: In dieser Kategorie werden die möglichen und zukünftigen Risiken im IT-System des Unternehmens untersucht und identifiziert.
3. Testierung und Bewertung: Die IT-Systeme und -Technologien werden einer Beobachtungsphase unterzogen. Es werden verschiedene Tests durchgeführt, um ihre Funktionalität in Übereinstimmung mit den Vorschriften zu validieren.
4. Ergebnisse und Empfehlungen: Die letzte Kategorie in diesem Schritt ist eine Schlussfolgerung daraus, was in den vorangegangenen Schritten abgeleitet und festgestellt wurde. Die IT-Auditoren geben auf der Grundlage ihrer Erkenntnisse Empfehlungen ab und tragen die Vorschläge an den Vorstand des Unternehmens weiter.

Dokumentation und Berichterstattung

In dieser Phase erstellen die Auditoren einen Entwurf und dokumentieren alle ihre Ergebnisse. Sie tun dies und erstellen anschließend einen Bericht für Stakeholder oder ihre Arbeitgeber. Ihre Dokumentation und ihr Bericht umfassen:

1. Erstellung eines umfassenden (prägnanten und gut strukturierten) IT-Auditberichts, der den Prozess, die Ergebnisse und Empfehlungen zusammenfasst.
2. Die Auditoren legen Belege für ihre Auditergebnisse und Behauptungen bei.
3. Während des Berichts heben sie ihre wichtigsten Ergebnisse und mögliche Reparatur- oder proaktive Maßnahmen hervor.

Weiterverfolgung und Überwachung

Dies ist die letzte Phase des IT-Auditprozesses. Es schließt den gesamten Bewertungsprozess ab und überwacht und bilanziert die vom Unternehmen oder der Organisation ergriffenen Maßnahmen. Obwohl dieser Prozess möglicherweise übersehen wird, ist es wichtig zu wissen, dass die Weiterverfolgungs- und Überwachungsphase genauso wertvoll ist wie jede andere Phase im IT-Auditprozess.

Die Auditoren (intern oder extern) müssen sicherstellen, dass sie die Fortschritte und Verbesserungen nach ihren Empfehlungen ständig überprüfen, um sie zu analysieren. Es ist das erfolgreiche Feedback bzw. das Ergebnis ihres Prozesses, das den Abschluss des Projekts garantiert.

Die Aktivitäten letzter Phase umfassen:

1. Verfolgung der Implementierung von IT-Auditempfehlungen
2. Ständige Bewertung des Fortschritts und Führung einer Erfolgsbilanz.
3. Überwachung der Wirksamkeit von Implementierungsempfehlungen und -Maßnahmen

Fazit

Die technologischen Verbesserungen schreiten täglich stetig voran. Und das ist zwar gut so, aber auch Cyberkriminalität und Sicherheitsverletzungen nehmen durch diese Technologien zu. Dies setzt Unternehmen in der heutigen Zeit dem Risiko von IT-Systemausfällen, Cyber-Angriffen und Datenschutzverletzungen aus.

Das Eintreten eines dieser Szenarien kann für ein Unternehmen, das wachsen, expandieren oder einfach auf dem Markt bleiben will, das Schlimmste bedeuten. Um dies zu verhindern, werden IT-Audits des IT-Systems eines Unternehmens durchgeführt.

Dieser Auditprozess verwaltet Risiken, schützt das Unternehmen gegen Sicherheitsbedrohungen und erhöht das öffentliche Vertrauen im Unternehmen. Aus diesen Gründen ist die Durchführung regelmäßiger IT-Audits für technologisch fortschrittliche Unternehmen im Jahr 2023 und darüber hinaus unerlässlich.

FAQ

Was ist die größte Herausforderung beim IT-Audit?

Es gibt verschiedene Herausforderungen beim IT-Audit, aber eine dieser Herausforderungen, die besonders hervorsticht und sich als die schwierigste herausstellt, ist die Cybersicherheit. Dies ist vor allem das, was IT-Auditoren beseitigen wollen, aber mit der täglichen Weiterentwicklung neuer Technologien wird es zu einem umfassenderen Anliegen, das es einzudämmen und beizubehalten gilt.

Welche 3 Audittypen gibt es?

Zu den drei Haupttypen von Audits gehören das interne Audit, das externe Audit und das Audit durch das Finanzamt (IRS). Beim internen Audit handelt es sich immer um einen unternehmensinternen Betrieb, bei dem das Unternehmen über ein eigenes Auditorenteam an dem Audit der Informationstechnologie arbeitet. Externe Audits werden von einem unabhängigen Team professioneller Auditoren durchgeführt, die größtenteils vom Unternehmen mit dem Audit des Unternehmens beauftragt werden. Audits des Finanzamts werden in der Regel anhand zufälliger statistischer Formeln durchgeführt, die die Steuererklärung eines Steuerzahlers analysieren und sie mit ähnlichen Steuererklärungen vergleichen.

Ist die Auslagerung von IT-Audits an externe Auditfirmen den internen Auditoren vorzuziehen?

Während manche argumentieren, dass die Auslagerung des Audits an externe Auditoren vorzuziehen sei, kann man mit Sicherheit sagen, dass diese Entscheidung von verschiedenen Faktoren abhängt, einschließlich der Ziele des Unternehmens und des aktuellen Projekts. Zu diesen Faktoren gehören: Ziele, erforderliches Fachwissen, Ressourcen, Budgets, regulatorische Anforderungen und Datenbank.

Ist die Durchführung von IT-Audits teuer?

Der Nutzen eines IT-Audits macht sie auf lange Sicht zu einer lohnenden Investition, auch wenn sie mit Kosten verbunden ist. Auch der Kostensatz variiert je nach Branche und Unternehmen, weil verschiedene Faktoren zu berücksichtigen sind. Wenn das Unternehmen beispielsweise eine interne Revision in Anspruch nimmt, unterscheiden sich die Kosten von der Auslagerung der Aufgabe an externe Auditoren.

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